В отношении национальных публичных должностных лиц предлагается принять меры финансового мониторинга.
Об этом говорится в концепции закона "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", передает Tengrinews.kz.
Как следует из концепции, публичное должностное лицо (ПДЛ) - это лицо, наделенное (или которое было наделено) существенными государственными функциями. В силу своего положения признается, что многие ПДЛ занимают позиции, при нахождении на которых возможны злоупотребления с целью отмывания денег и совершения сопутствующих предикатных преступлений, включая коррупцию.
Законодательство составлено по рекомендациям Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) (Financial Action Task Force on Money Laundering - FATF).
"Согласно 12-й рекомендации ФАТФ субъекты финансового мониторинга обязаны определять, являются ли их клиенты или бенефициарные собственники национальными публичными должностными лицами, а также данные требования по публичным должностным лицам должны распространяться на членов их семей и близких родственников, в том числе по:
- установлению источника финансирования совершаемых операций;
- получению разрешения руководства на установление деловых отношений;
- осуществлению углубленного постоянного мониторинга деловых отношений", - следует из закона.
Такой подход, как отмечается, позволит надзорным органам уделять внимание национальным ПДЛ и осуществлять соответствующий надзор и регулирование, а финансовым организациям - иметь соответствующую систему управления рисками для определения национальных ПДЛ и своевременно информировать уполномоченные органы о сомнительных транзакциях таких лиц.
"Надлежащая проверка клиентов и прочие профилактические мероприятия могут стать эффективными мерами по снижению риска отмывания денег, связанного с коррумпированными политиками, членами их семей или близкими партнерами, а также способствовать проведению расследований и осуществлению преследований по закону", - пишут авторы концепции.
Планируется утвердить перечень должностей, относящихся к национальным публичным должностным лицам.
Самое важное - сразу в ваш Telegram! Подписывайтесь на канал t.me/tengrinews
